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Diseñamos, revisamos y mejoramos sistemas de cumplimiento, gobierno y control adaptados a la actividad, dimensión, organización y riesgos reales de cada entidad.
El enfoque es práctico: determinar qué riesgos deben gestionarse, quién es responsable, qué controles existen, cómo se documentan y si funcionan de manera efectiva. La prevención del blanqueo de capitales ocupa un lugar central, junto con el gobierno corporativo, la auditoría interna, la calidad de la información y el control de procesos, gastos y autorizaciones.
| Adaptamos los procedimientos de PBC a la actividad y riesgo real de la entidad.Revisar expedientes, titularidad real y diligencia debida. Clarificar funciones y responsabilidades de órganos de gobierno y dirección.Identificar riesgos y controles en procesos críticos.Revisar gastos, autorizaciones, poderes y segregación de funciones.Evaluar si las políticas aprobadas se aplican realmente.Diseñar planes de acción y seguimiento de deficiencias. |
| Qué servicios prestamos y qué facilitamos: |
| Evaluación de riesgos de prevención del blanqueo y financiación del terrorismo. Políticas de admisión de clientes, titular real y diligencia debida.Clasificación de clientes y operaciones por riesgo. Procedimientos internos, alertas, revisión de expedientes y formación práctica. Mapas de riesgos y modelos de compliance. Gobierno corporativo, funciones, responsabilidades y conflictos de interés. Información financiera y no financiera para consejos y comisiones. Auditoría interna y revisión de procesos. Matrices de riesgos y controles y pruebas de cumplimiento. Segregación de funciones, autorizaciones y control de gastos. Planes de acción, remediación y seguimiento. Evaluación de la efectividad real de políticas y procedimientos. |